商品名称:8本证券从业资格教材2016年财经证券从业资格考试教材+天一题库试卷金融市场基础知识证券市场基本法律法规SAC证劵从业资格用书
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【书 名1】 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:金融市场基础知识 | ||
【定 价】 | 52元 | |
【重 量】 | 765克 | |
【页 数】 | 443页 | |
【出版社】 | 中国财政经济出版社 | |
【印 次】 | 2015年8月第2次印刷 | |
【组 编】 | 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会 | |
【开 本】 | 787mm×1092mm 1/16 | |
【ISBN】 | 9787509563144 |
目录简介 | |||
第一章 金融市场概论/1 |
【书 名2】 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规 | ||
【定 价】 | 50元 | |
【重 量】 | 717克 | |
【页 数】 | 411页 | |
【出版社】 | 中国财政经济出版社 | |
【印 次】 | 2015年8月第2次印刷 | |
【组 编】 | 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会 | |
【开 本】 | 787mm×1092mm 1/16 | |
【ISBN】 | 9787509563137 |
目录简介 | |||
第一节 证券市场的法律法规体系/1 一、证券市场法律法规体系的主要层级/1 十四、证券业财务与会计人员执业行为规范/18 第三章 证券公司业务规范/190 第一节 证券经纪/190一、证券公司经纪业务的主要法律法规/190 二、证券经纪业务的特点/190 三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定/191 四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要 求/194 五、经纪业务的禁止行为/201 六、监管部门对经纪业务的监管措施/201 第二节 证券投资咨询/202 一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系/202 二、证券、期货投资咨询业务的管理规定/203 三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定/203 四、利用)荐股软件* 从事证券投资咨询业务的相关规定/203 五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施/205 六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定/208 七、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定/211 第三节 与证券交易/ 证券投资活动有关的财务顾问/214 一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规/214 二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形/245 三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则/'245 四、财务顾问的监管和法律责任/249 第四节 证券承销与保荐/251 一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规/251 二、证券发行保荐业务的一般规定/251 三、证券发行与承销信息披露的有关规定/256 四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定/265 五、监管部门对证券发行与承销的监管措施/ 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施/273 第五节 证券自营/285 一、证券公司自营业务的主要法律法规/285 二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定/286 三、证券自营业务决策与授权的要求/287 四、证券自营业务操作的基本要求/288 五、证券公司自营业务投资范围的规定/288 六、证券自营业务持仓规模的要求/289 七、自营业务的禁止性行为/289 八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任/291 第六节 证券资产管理/294 一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求/294 二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求/294 三、开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求/,295 四、资产管理合同应当包括的必备内容/295 五、办理定向资产管理业务/ 接受客户资产最低净值要求/297 六、办理集合资产管理业务接受的资产形式/303 七、合格投资者要求/311 八、关联交易的要求/313 九、资产管理业务禁止行为的有关规定/314 十、资产管理业务的风险控制要求/315 十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定/317 十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求/317 十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求/318 十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任/319 十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定/320 第七节 其他业务/327 一、融资融券业务管理的基本原则/327 二、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件/327 三、融资融券业务的账户体系/328 四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准/328 五、融资融券业务合同的基本内容/328 六、融资融券业务形成的债权担保有关规定/329 七、标的证券、保证金和担保物的管理规定/330 八、融券业务涉及证券权益处理规定/333 九、监管部门对融资融券业务的监管规定/334 十、转融通业务规则/336 十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定/337 十二、代销金融产品适当性原则/339 十三、代销金融产品的规范和禁止性行为/339 十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任/340 十五、证券公司中间介绍业务的业务范围/343 十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定/343 十七、中间介绍业务的禁止行为/348 十八、中间介绍业务的监管要求/348 十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则/349 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任/385 第一节 证券一级市场/385 一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任/385 二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任/388 三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任/389 四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定/395 五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任/400 第二节 证券二级市场/401 一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定/401 二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定/401 三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定/402 四、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定/404 五、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定/405 六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任/410 |
【书 名3】证券业从业人员 证券市场基本法律法规 考点精析与上机题库 | ||
| 【定 价】 | 36元 |
【页 数】 | 206页 | |
【重 量】 | 315克 | |
【出版社】 | 西南财经大学出版社 | |
【印 次】 | 2015年6月第1次印刷 | |
【开 本】 | 开 | |
【主 编】 | 证券考试命题研究组 | |
【ISBN编码】 | 9787550419490 | |
宝贝目录: | ||
考点精析 《证券市场基本法律法规》考点精析.................(48页) 上机题库 《证券市场基本法律法规》上机题库(一)...............(40页) 第一部分............................(1) 第二部分............................(14) 参考答案及详解.........................(27) 《证券市场基本法律法规》上机题库(二)...............(40页) 第一部分............................(1) 第二部分............................(14) 参考答案及详解.........................(26) 《证券市场基本法律法规》上机题库(三)...............(40页) 第一部分............................(1) 第二部分............................(13) 参考答案及详解.........................(26) 《证券市场基本法律法规》上机题库(四)...............(40页) 第一部分............................(1) 第二部分............................(15) 参考答案及详解.........................(27)
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【书 名4】 证券业从业人员 金融市场基础知识 考点解析与上机题库 | ||
| 【定 价】 | 36元 |
【页 数】 | 206页 | |
【重 量】 | 320克 | |
【出版社】 | 西南财经大学出版社 | |
【印 次】 | 2015年6月第1次印刷 | |
【开 本】 | 开 | |
【主 编】 | 证券考试命题研究组 | |
【ISBN编码】 | 9787550419414 | |
宝贝目录: | ||
河北张家口 ID769005 :
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