8本证券从业资格教材2016年财经证券从业资格考试教材+天一题库试卷金融市场基础知识证券市场基本法律法规SAC证劵从业资格用书_健康行走_西南风图书专营店

当前位置:刻度盘 > 8本证券从业资格教材2016年财经证券从业资格考试教材+天一题库试卷金融市场基础知识证券市场基本法律法规SAC证劵从业资格用书 >

8本证券从业资格教材2016年财经证券从业资格考试教材+天一题库试卷金融市场基础知识证券市场基本法律法规SAC证劵从业资格用书

8本证券从业资格教材2016年财经证券从业资格考试教材+天一题库试卷金融市场基础知识证券市场基本法律法规SAC证劵从业资格用书

商品名称:8本证券从业资格教材2016年财经证券从业资格考试教材+天一题库试卷金融市场基础知识证券市场基本法律法规SAC证劵从业资格用书

商品销量:

收藏数量:

店铺名称: 西南风图书专营店

旺旺: 西南风图书专营店

公司名称:

行业: 书籍音像/书籍/杂志/报纸

地址: 浙江杭州

店铺名称:西南风图书专营店

 

总定价:174元

总重量:2268克

根据2015-2016年新大纲编写,《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》是2015-2016年证券业从业人员资格考试教材,2015年7月 由中国财政经济出版社 出版

     

 

    

证券从业改革后的考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识

 

 

【书   名1】 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:金融市场基础知识 

【定   价】
52元
【重   量
765克
页   数
443页
出版社
 中国财政经济出版社
印  次
2015年8月第2次印刷
【组  编】

证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会

【开   本】
787mm×1092mm        1/16
【ISBN】
9787509563144

目录简介 

第一章  金融市场概论/1
    第一节  金融体系/1
    第二节  中国的金融体系/33
    第三节  中国多层次资本市场/68
第二章 证券市场主体/89
    第一节  证券发行人 /89
    第二节  证券投资者 /99
    第三节  中介机构   /112
    第四节  自律性组织 /135
    第五节  监管机构   /151
第三章  股票市场/156 
    第一节  股票  /156 
    第二节  股票发行 /182 
    第三节  股票交易/ 213
第四章 债券市场/249
    第一节  债券/249
    第二节  债券的发行与承销/274
    第三节  债券交易/301
第五章  证券投资基金与衍生工具/323
    第一节  证券投资基金/323
    第二节  衍生工具  / 359
第六章  金融风险管理/398
    第一节  金融风险概述/398
    第二节  风险管理/424
参考文献/441
后记/443          

【书   名2】 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规 

【定   价】
50元
【重   量
717克
页   数
411页
出版社
 中国财政经济出版社
印  次
2015年8月第2次印刷
【组  编】

证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会

【开   本】
787mm×1092mm        1/16
【ISBN】
9787509563137

目录简介 

第一节   证券市场的法律法规体系/1

    一、证券市场法律法规体系的主要层级/1
    二、证券市场各层级的主要法律、法规/1
  第二节   公司法/3
    一、公司的种类/3
    二、公司法人财产权的概念/4
    三、关于公司经营原则的规定/4
    四、分公司和子公司的法律地位/4
    五、公司的设立方式及设立登记的要求/5
    六、公司章程的内容/7
    七、公司对外投资和担保的规定/8
    八、关于禁止公司股东滥用权利的规定/8
    九、有限责任公司的设立和组织机构/8
    十、有限责任公司注册资本制度/16
    十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权/16
    十二、有限责任公司股权转让的相关规定/18
    十三、股份有限公司的设立方式与程序/19
    十四、股份有限公司的组织机构/22
    十五、股份有限公司的股份发行和转让/25
    十六、上市公司组织机构的特别规定/28
    十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任/28
    十八、公司财务会计制度的基本要求和内容/30
    十九、公司合并、分立的种类及程序/31
    二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念/32
    二十一、法律责任/33
  第三节   证券法/35
    一、证券法的适用范围/36
    二、证券发行和交易的“三公”原则/32
    三、发行交易当事人的行为准则/36
    四、证券发行、交易活动禁止行为的规定/36
    五、公开发行证券的有关规定/38
    六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容/41
    七、承销团及主承销人/41
    八、证券的销售期限/42
    九、代销制度/42
    十、证券交易的条件及方式等一般规定/42
    十一、股票上市的条件、申请和公告/43
    十二、债券上市的条件和申请/44
    十三、证券交易暂停和终止的情形/44
    十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果/45
    十五、内幕交易行为/47
    十六、操纵证券市场行为/48
    十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为/48
    十八、上市公司收购的概念和方式/48
    十九、上市公司收购的程序和规则/49
    二十、违反证券发行规定的法律责任/50
    二十一、违反证券交易规定的法律责任/51
    二十二、上市公司收购的法律责任/53
    二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任/53
  第四节   基金法/56
    一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务/56
    二、设立基金管理管理公司的条件/58
    三、基金管理人的禁止行为/58
    四、公募基金运作的方式/59
    五、基金财产的独立性要求/59
    六、基金财产债券债务独立性的意义/59
    七、基金公开募集与非公开募集的区别/60
    八、非公开募集基金的合格投资者要求/63
    九、非公开募集基金的投资范围/63
    十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求/2363
    十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任/63  
  第五节   期货交易管理条例/67
    一、期货的概念、特征及其种类/67
    二、期货交易所的职责/68
    三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定/69
    四、期货公司设立的条件/70
    五、期货公司的业务许可制度/71
    六、期货交易的基本规则/72
    七、期货监督管理的基本内容/74
    八、期货相关法律责任的规定/77
  第六节   证券公司监督管理条例/81
    一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定/81
    二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定/84
    三、证券公司股东出资的规定/ 关于成为持有证券公司*F以上股权的股东、实际控制人资格的规定/84
    四、证券公司设立时业务范围的规定/ 证券公司变更公司章程重要条款的规定/85
    五、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定/85
    六、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定/86
    七、有关证券公司组织机构的规定/86
    八、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定/87
    九、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定/87
    十、关于客户资产保护的相关规定/ 熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定/88
    十一、证券公司信息报送的主要内容和要求/89
    十二、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施)/90
    十三、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施/91
第二章   证券从业人员管理95  
  第一节   从业资格95
    一、从事证券业务的专业人员范围/95
    二、专业人员从事证券业务的资格条件/95
    三、从业人员申请执业证书的条件和程序/96
    四、从业人员监督管理的相关规定/96
    五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任/97
    六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定/97
    七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定/98
    八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定99
    九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求/102
    十、保荐代表人的资格管理规定/105
    十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求/108
    十二、财务顾问主办人应当具备的条件/110
  第二节   执业行为/110
    一、证券业从业人员执业行为准则/110
    二、中国证券业协会诚信管理的有关规定/111
    三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序/116
    四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系/118
    五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定/122
    六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定/124
    七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范/125
    八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任/142
    九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范/142
    十、保荐代表人执业行为规范/146
    十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施/173
    十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求/176
    十三、财务顾问主办人执业行为规范//178

    十四、证券业财务与会计人员执业行为规范/18

第三章   证券公司业务规范/190  

  第一节   证券经纪/190
    一、证券公司经纪业务的主要法律法规/190
    二、证券经纪业务的特点/190
    三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定/191
    四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要                  求/194
    五、经纪业务的禁止行为/201
    六、监管部门对经纪业务的监管措施/201      
  第二节   证券投资咨询/202
    一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系/202
    二、证券、期货投资咨询业务的管理规定/203
    三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定/203
    四、利用)荐股软件* 从事证券投资咨询业务的相关规定/203
    五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施/205
    六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定/208
    七、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定/211  
  第三节   与证券交易/ 证券投资活动有关的财务顾问/214
    一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规/214
    二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形/245
    三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则/'245
    四、财务顾问的监管和法律责任/249
  第四节   证券承销与保荐/251
    一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规/251
    二、证券发行保荐业务的一般规定/251
    三、证券发行与承销信息披露的有关规定/256
    四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定/265
    五、监管部门对证券发行与承销的监管措施/ 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施/273
  第五节   证券自营/285
    一、证券公司自营业务的主要法律法规/285
    二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定/286
    三、证券自营业务决策与授权的要求/287
    四、证券自营业务操作的基本要求/288
    五、证券公司自营业务投资范围的规定/288
    六、证券自营业务持仓规模的要求/289
    七、自营业务的禁止性行为/289
    八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任/291
  第六节   证券资产管理/294
    一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求/294
    二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求/294
    三、开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求/,295
    四、资产管理合同应当包括的必备内容/295
    五、办理定向资产管理业务/ 接受客户资产最低净值要求/297
    六、办理集合资产管理业务接受的资产形式/303
    七、合格投资者要求/311
    八、关联交易的要求/313
    九、资产管理业务禁止行为的有关规定/314
    十、资产管理业务的风险控制要求/315
    十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定/317
    十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求/317
    十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求/318
    十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任/319
    十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定/320
  第七节   其他业务/327
    一、融资融券业务管理的基本原则/327
    二、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件/327
    三、融资融券业务的账户体系/328
    四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准/328
    五、融资融券业务合同的基本内容/328
    六、融资融券业务形成的债权担保有关规定/329
    七、标的证券、保证金和担保物的管理规定/330
    八、融券业务涉及证券权益处理规定/333
    九、监管部门对融资融券业务的监管规定/334
    十、转融通业务规则/336
    十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定/337
    十二、代销金融产品适当性原则/339
    十三、代销金融产品的规范和禁止性行为/339
    十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任/340
    十五、证券公司中间介绍业务的业务范围/343
    十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定/343
    十七、中间介绍业务的禁止行为/348
    十八、中间介绍业务的监管要求/348
    十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则/349
第四章   证券市场典型违法违规行为及法律责任/385
      
  第一节   证券一级市场/385
    一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任/385
    二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任/388
    三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任/389
    四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定/395
    五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任/400
      
  第二节   证券二级市场/401
    一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定/401
    二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定/401
    三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定/402
    四、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定/404
    五、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定/405
    六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任/410

 

 
【书 名3】证券业从业人员 证券市场基本法律法规 考点精析与上机题库

 

【定 价】36元
【页 数】206页
【重 量】315克
【出版社】西南财经大学出版社
【印 次】2015年6月第1次印刷
【开 本】
【主 编】证券考试命题研究组
【ISBN编码】9787550419490
宝贝目录:

考点精析

《证券市场基本法律法规》考点精析.................(48页)

上机题库

《证券市场基本法律法规》上机题库(一)...............(40页)

第一部分............................(1)

第二部分............................(14)

参考答案及详解.........................(27)

《证券市场基本法律法规》上机题库(二)...............(40页)

第一部分............................(1)

第二部分............................(14)

参考答案及详解.........................(26)

《证券市场基本法律法规》上机题库(三)...............(40页)

第一部分............................(1)

第二部分............................(13)

参考答案及详解.........................(26)

《证券市场基本法律法规》上机题库(四)...............(40页)

第一部分............................(1)

第二部分............................(15)

参考答案及详解.........................(27)

 

【书 名4】 证券业从业人员 金融市场基础知识 考点解析与上机题库

 

 

【定 价】36元
【页 数】206页
【重 量】320克
【出版社】西南财经大学出版社
【印 次】2015年6月第1次印刷
【开 本】
【主 编】证券考试命题研究组
【ISBN编码】9787550419414
宝贝目录:

考点精析

《金融市场基础知识》考点精析

上机题库

《金融市场基础知识》上机题库(一)

第一部分

第二部分

参考答案及详解

《金融市场基础知识》上机题库(二)

第一部分

第二部分

参考答案及详解

《金融市场基础知识》上机题库(三)

第一部分

第二部分

参考答案及详解

《金融市场基础知识》上机题库(四)

第一部分

第二部分

参考答案及详解

 

 


河北张家口 ID769005 :
灵芝孢子粉的食用方法汤臣倍健灵芝孢子粉
评论时间:2025年01月10日

河南商丘 ID428114 :
灵芝孢子粉怎么服用灵芝孢子粉一瓶价格
评论时间:2025年01月10日

辽宁丹东 ID628761 :
破壁灵芝孢子粉的功效与作用灵芝破壁孢子粉怎么吃
评论时间:2025年01月10日


Q:关于价格说明的免责声明
A:此说明仅当出现价格比较时有效,具体请参见《价格发布规范》。若商家单独对划线价格进行说明,以商家的表述为准。

Q:网上选的是A(款),要求配送B(款),是否可以??
A:西南风图书专营店配送商品时选择的商品为准。建议您退、换货后重新选择。

Q:标题与实际描述不符
A:案例1:标题是包邮的,但是实际描述是需要运费; 案例2:支持7天无理由退换货的商品,但实际描述表示不支持。

热销商品

【赠环球视频课件】中级会计教材2015版中级会计职称教材+东奥轻松过关1全套6本 2015年中级会计师考试书 中级会计实务教材题库书现货正版 无机化学第四版 无机化学 上册下册教材2本全套 北师大华中师大南京师大三校合编教材 高等教育出版社 奥赛考研化学书籍【正版赠课件】注册会计师2015注会教材会计+东奥轻松过关1习题全套2本 2015年注会cpa考试用书搭配税法经济法审计财管公司赠视频【赠高清视频】正版现货c语言程序设计 谭浩强 C程序设计教程+学习辅导第四版全套2本 c语言入门经典书籍C程序设计(第4版)java编程赠环球视频】正版备考2016初级会计教材2015版初级会计职称教材套+东奥轻松过关1全套4本 2015年初级会计师考试用书实务经济法基础现货 托马斯微积分 Thomas' Calculus托马斯微积分第10版 中文版 附光盘 托马斯微积分教材 托马斯微积分中文翻译 高等教育出版社现货正版 西方经济学高鸿业第六版4本全套 西方经济学宏观部分/微观部分 教材+习题全解 高鸿业西方经济学第六版 21世纪经济学教材现货普通物理学程守洙 普通物理学第六版全套5本 上下册教材+习题分析+学习辅导+思考题分析与拓展 普通物理学教程 高等教育出版社数学分析 陈纪修 数学分析 复旦大学 数学分析第二版上册下册教材+习题全解 全套4本 考研数学考试分析习题 高等教育出版社新编日语修订版全套8本教材+习题集1 2 3 4册新编日语教程日语入门自学初级基础教程日语书籍新编日语句型语法第一二三四日本语N1

推荐商品

保斯道汽车用玻璃防雾剂车窗除雾剂家用车内挡风玻璃去雾剂雾清 日本保斯道汽车漆面铁粉去除剂车身除锈剂轮毂去铁粉清洗剂除锈 保斯道汽车用甲醛清除剂空气清新剂 新车除味剂香水净化剂除臭剂 保斯道雨敌汽车玻璃长效防雨剂除雨剂前挡玻璃后视镜驱水剂400ml 日本保斯道汽车长杆洗车刷子不伤车漆海绵洗车刷车用洗车掸子 保斯道汽车清洗剂泡沫内饰清洁剂车用真皮养护清洁保养c29 保斯道汽车挡风玻璃去油膜清洗剂清洁剂去除剂除油膜清除剂去污剂 保斯道 雨敌长效汽车玻璃防雨剂持久除雨剂前挡玻璃后视镜驱水剂 保斯道汽车去油膜玻璃水冬防冻雨刷精 2L大容量超浓缩1瓶=30瓶 保斯道正品硅油汽车天窗润滑剂车门锁润滑油改善锈迹D39 保斯道正品汽车进口洗车液清洁水蜡洗车用品套装清洁剂S84 保斯道 超细纤维洗车毛巾 高吸水纳米擦车巾1条装 洗车巾 保斯道汽车玻璃防雾剂防雨剂车窗除雾长效汽车玻璃防雨剂组合套装 保斯道A35汽车玻璃去油膜防雨雾清洁剂 强效快速去污 前档清洗剂 保斯道汽车抱枕汽车腰靠车内靠枕车用抱枕可爱四季护腰靠垫 保斯道 u型枕护颈枕脖子保健颈椎枕午睡U形枕头旅行午休枕 保斯道汽车抱枕一对汽车腰靠车内靠枕车用抱枕可爱四季护腰靠垫 PROSTAFF/保斯道汽车用玻璃雨敌防雨剂车窗除雾剂玻璃清洁剂A103 保斯道P33汽车擦车巾鹿皮巾天然合成超吸水多功能麂皮巾桶装 狗狗蝴蝶结铃铛项链宠物泰迪猫领结饰品金毛大型犬项圈 狗狗新款通用蝴蝶结铃铛项链宠物泰迪猫领结饰品金毛大型犬项圈 狗铃铛宠物饰品蝴蝶结领结狗狗猫咪铃铛项圈项链挂牌 狗宠物新款通用饰品雪人蝴蝶结领结猫咪铃铛项圈项链挂牌狗狗用品 宠物饰品狗铃铛宠物饰品泰迪蝴蝶结领结狗狗猫咪铃铛项圈项链挂牌 乖乖小七 手工宠物饰品项圈铃铛蝴蝶领结猫咪狗狗大型犬项链挂牌 狗铃铛宠物饰品小清新蝴蝶结领结狗狗猫咪铃铛项圈项链挂牌狗饰品 乖乖新款绿色黄色小七手工定制宠物铃铛链狗狗项圈泰迪猫咪饰品 雅美佳正品保温杯 男士女士不锈钢真空保冷水杯子 保温好泡茶杯 保斯道汽车玻璃防雨剂油膜去除剂清洁剂套装长效驱水高效除油膜 雅美佳高档菱格保温杯子弹头 女士真空不锈钢水杯子 情侣便携带盖 雅美佳时尚保温杯 男女士不锈钢茶水杯 弹跳车载杯子高档便携户外 户外保温壶杯男大容量便携1000ml雅美佳1500旅行运动日本水壶套 雅美佳高档保温杯 双层不锈钢杯子 男女士商务定制茶杯水杯 便携 正品雅美佳保温杯304不锈钢真空闷烧杯闷烧壶宝宝保温饭盒保温桶 雅美佳保温杯真空不锈钢男女士办公茶杯学生运动水杯便携车载杯子 雅美佳保温杯焖粥神器学生可爱便携焖烧罐男女士时尚创意户外杯子 雅美佳保温杯迷你可爱学生细长水杯创意女小巧随身便携杯子防漏 宠物犬猫服饰泰迪贵宾衣服春秋装狗狗条纹棒球衫卫衣 宠物饰品宠物身份牌项圈小狗猫咪颈圈泰迪吊牌牛皮钻项圈爆款 狗狗窝马卡龙宠物窝多色可选糖果撞色狗窝猫窝