目录简介 

第一章  金融市场概论/1
    第一节  金融体系/1
    第二节  中国的金融体系/33
    第三节  中国多层次资本市场/68
第二章 证券市场主体/89
    第一节  证券发行人 /89
    第二节  证券投资者 /99
    第三节  中介机构   /112
    第四节  自律性组织 /135
    第五节  监管机构   /151
第三章  股票市场/156 
    第一节  股票  /156 
    第二节  股票发行 /182 
    第三节  股票交易/ 213
第四章 债券市场/249
    第一节  债券/249
    第二节  债券的发行与承销/274
    第三节  债券交易/301
第五章  证券投资基金与衍生工具/323
    第一节  证券投资基金/323
    第二节  衍生工具  / 359
第六章  金融风险管理/398
    第一节  金融风险概述/398
    第二节  风险管理/424
参考文献/441
后记/443          

目录简介 

第一节   证券市场的法律法规体系/1

    一、证券市场法律法规体系的主要层级/1
    二、证券市场各层级的主要法律、法规/1
  第二节   公司法/3
    一、公司的种类/3
    二、公司法人财产权的概念/4
    三、关于公司经营原则的规定/4
    四、分公司和子公司的法律地位/4
    五、公司的设立方式及设立登记的要求/5
    六、公司章程的内容/7
    七、公司对外投资和担保的规定/8
    八、关于禁止公司股东滥用权利的规定/8
    九、有限责任公司的设立和组织机构/8
    十、有限责任公司注册资本制度/16
    十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权/16
    十二、有限责任公司股权转让的相关规定/18
    十三、股份有限公司的设立方式与程序/19
    十四、股份有限公司的组织机构/22
    十五、股份有限公司的股份发行和转让/25
    十六、上市公司组织机构的特别规定/28
    十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任/28
    十八、公司财务会计制度的基本要求和内容/30
    十九、公司合并、分立的种类及程序/31
    二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念/32
    二十一、法律责任/33
  第三节   证券法/35
    一、证券法的适用范围/36
    二、证券发行和交易的“三公”原则/32
    三、发行交易当事人的行为准则/36
    四、证券发行、交易活动禁止行为的规定/36
    五、公开发行证券的有关规定/38
    六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容/41
    七、承销团及主承销人/41
    八、证券的销售期限/42
    九、代销制度/42
    十、证券交易的条件及方式等一般规定/42
    十一、股票上市的条件、申请和公告/43
    十二、债券上市的条件和申请/44
    十三、证券交易暂停和终止的情形/44
    十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果/45
    十五、内幕交易行为/47
    十六、操纵证券市场行为/48
    十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为/48
    十八、上市公司收购的概念和方式/48
    十九、上市公司收购的程序和规则/49
    二十、违反证券发行规定的法律责任/50
    二十一、违反证券交易规定的法律责任/51
    二十二、上市公司收购的法律责任/53
    二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任/53
  第四节   基金法/56
    一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务/56
    二、设立基金管理管理公司的条件/58
    三、基金管理人的禁止行为/58
    四、公募基金运作的方式/59
    五、基金财产的独立性要求/59
    六、基金财产债券债务独立性的意义/59
    七、基金公开募集与非公开募集的区别/60
    八、非公开募集基金的合格投资者要求/63
    九、非公开募集基金的投资范围/63
    十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求/2363
    十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任/63  
  第五节   期货交易管理条例/67
    一、期货的概念、特征及其种类/67
    二、期货交易所的职责/68
    三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定/69
    四、期货公司设立的条件/70
    五、期货公司的业务许可制度/71
    六、期货交易的基本规则/72
    七、期货监督管理的基本内容/74
    八、期货相关法律责任的规定/77
  第六节   证券公司监督管理条例/81
    一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定/81
    二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定/84
    三、证券公司股东出资的规定/ 关于成为持有证券公司*F以上股权的股东、实际控制人资格的规定/84
    四、证券公司设立时业务范围的规定/ 证券公司变更公司章程重要条款的规定/85
    五、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定/85
    六、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定/86
    七、有关证券公司组织机构的规定/86
    八、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定/87
    九、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定/87
    十、关于客户资产保护的相关规定/ 熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定/88
    十一、证券公司信息报送的主要内容和要求/89
    十二、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）/90
    十三、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施/91
第二章   证券从业人员管理95  
  第一节   从业资格95
    一、从事证券业务的专业人员范围/95
    二、专业人员从事证券业务的资格条件/95
    三、从业人员申请执业证书的条件和程序/96
    四、从业人员监督管理的相关规定/96
    五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任/97
    六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定/97
    七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定/98
    八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定99
    九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求/102
    十、保荐代表人的资格管理规定/105
    十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求/108
    十二、财务顾问主办人应当具备的条件/110
  第二节   执业行为/110
    一、证券业从业人员执业行为准则/110
    二、中国证券业协会诚信管理的有关规定/111
    三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序/116
    四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系/118
    五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定/122
    六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定/124
    七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范/125
    八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任/142
    九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范/142
    十、保荐代表人执业行为规范/146
    十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施/173
    十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求/176
    十三、财务顾问主办人执业行为规范//178

    十四、证券业财务与会计人员执业行为规范/18

第三章   证券公司业务规范/190